¿Por qué necesito un abogado especializado en casos de denunciantes?
Se considera denunciante a cualquier persona que ponga de manifiesto la existencia de irregularidades previamente ocultas. En algunos casos, los denunciantes pueden obtener importantes recompensas económicas por proporcionar información al gobierno federal sobre ciertos tipos de conducta ilegal.
Numerosos denunciantes han recibido recompensas millonarias a título individual por informar sobre violaciones de la Ley Federal de Reclamaciones Falsas (FCA, por sus siglas en inglés) y de las leyes federales de valores a través de la Oficina del Denunciante de la SEC. A lo largo de la historia de la FCA, se han otorgado al menos ocho recompensas individuales de 100 millones de dólares o más, y la SEC ha pagado más de mil millones de dólares en recompensas a denunciantes.
Si bien no es obligatorio que un denunciante trabaje con un abogado para iniciar una acción legal por denuncia de irregularidades, existen muchas razones por las que es recomendable hacerlo.
Trabajar con un abogado especializado en la Ley de Reclamaciones Falsas
La Ley de Reclamaciones Falsas (FCA, por sus siglas en inglés) prohíbe defraudar al gobierno federal, por ejemplo, presentando solicitudes de reembolso de Medicare por servicios que nunca se prestaron o que eran innecesarios. Cada año, los denunciantes con conocimiento de este tipo de actividades —frecuentemente fraudes a Medicare y Medicaid, fraudes aduaneros y fraudes en la contratación militar— logran interponer demandas en virtud de la FCA. Un demandante que gana un caso de la FCA puede obtener entre el 15 % y el 30 % de las sanciones económicas impuestas al demandado, y muchas de estas indemnizaciones ascienden a millones de dólares.
Para iniciar una demanda bajo la Ley de Reclamaciones Falsas (FCA, por sus siglas en inglés), el demandante debe presentar una denuncia bajo secreto de sumario ante un tribunal federal de distrito y entregar una copia de la denuncia, junto con una declaración escrita que incluya prácticamente toda la información y las pruebas relevantes que posea, a la Fiscalía de los Estados Unidos. La Fiscalía investigará las alegaciones contenidas en la denuncia y la declaración escrita para determinar si intervendrá en el litigio. Sin embargo, incluso si el gobierno no interviene, el demandante particular puede continuar con la demanda bajo la FCA.
El proceso para recopilar pruebas y presentarlas en una demanda sólida bajo la Ley de Reclamaciones Falsas (FCA), que enfrenta múltiples obstáculos como convencer al gobierno de unirse a la demanda y, posteriormente, persuadir a un jurado o al demandado de llegar a un acuerdo sustancial, es complejo y prolongado. Por lo tanto, es importante trabajar con un abogado con experiencia en denuncias de irregularidades bajo la FCA que pueda supervisar los procesos de recopilación de pruebas, redacción de alegatos, comunicación con el gobierno y, potencialmente, litigar o negociar su caso con el demandado.
Todo posible denunciante de irregularidades bajo la FCA debe preocuparse por las represalias de los demandados y tomar medidas para protegerse de empleadores y otros actores malintencionados que podrían estar dispuestos a despedirlo o dañar su reputación. Un abogado con experiencia en la FCA puede ayudarle a proteger su identidad, al menos durante las etapas iniciales del proceso de denuncia, evitar represalias y responder con firmeza ante cualquier represalia que pudiera ocurrir.
Presentación de una denuncia ante la SEC con la asistencia de un abogado
Un denunciante que proporcione información a la SEC y que dé lugar a una acción coercitiva exitosa con sanciones monetarias superiores a 1 millón de dólares, podrá recibir una recompensa de entre el 10 y el 30 por ciento de las sanciones impuestas en dicha acción. En el pasado, las acciones coercitivas de la SEC han dado lugar a recompensas para denunciantes por valor de 114 millones, 110 millones y 50 millones de dólares, respectivamente.
Para determinar qué porcentaje de las sanciones monetarias debe otorgarse al denunciante, la SEC utiliza los siguientes criterios:
- La importancia de la información proporcionada por el denunciante para el éxito de la acción coercitiva
- El grado de asistencia prestada por el denunciante y cualquier representante legal del denunciante en una acción de cumplimiento
- El interés de la SEC en disuadir las violaciones de las leyes de valores mediante la concesión de premios a los denunciantes que proporcionen información que conduzca a la aplicación exitosa de dichas leyes; y
- Cualquier otro factor relevante que la SEC pueda establecer mediante norma o reglamento.
En palabras de la propia SEC, «cuanto más específica, creíble y oportuna sea la denuncia de un informante, mayor será la probabilidad de que se remita al personal de investigación para su posterior seguimiento o investigación». La SEC anima a los informantes a proporcionar información que «identifique a las personas involucradas en el plan, ofrezca ejemplos de transacciones fraudulentas concretas o señale materiales no públicos que evidencien el fraude».
De forma similar al proceso de quejas de la FCA, resulta útil trabajar con abogados expertos en denuncias de irregularidades de la SEC que puedan gestionar el proceso de recopilación de pruebas y la presentación de la información para aumentar sus posibilidades de obtener la mayor recompensa posible para el denunciante.
Las represalias por parte de un empleador u otro actor del mercado pueden ser una preocupación en el proceso de denuncia de irregularidades de la SEC, y un abogado puede brindar protección contra represalias, además de mantener su identidad anónima durante todo el proceso. Una persona puede presentar una denuncia al Programa de Denunciantes de la SEC de forma anónima, pero debe estar representada por un abogado para poder optar a una recompensa económica.
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Es importante contar con asesoría legal que no solo le ayude a recopilar y presentar su información para obtener la mayor recompensa posible como denunciante —protegiendo a las víctimas de fraude y promoviendo la competencia leal—, sino que también le proteja de represalias y le garantice justicia. Si posee información que cree que podría constituir la base de una demanda bajo la Ley de Reclamaciones Falsas (FCA) o una denuncia ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), comuníquese hoy mismo con nuestra oficina para programar una consulta con uno de nuestros abogados y determinar los pasos a seguir.
