Abogados de investigación de Los Ángeles
Realizar una investigación interna de una empresa u organización suele ser un paso clave para responder a una investigación gubernamental (o incluso a la amenaza de una) o ante el escrutinio público, de los accionistas o de la dirección sobre la percepción de irregularidades. Una investigación interna bien ejecutada puede ayudar a una empresa u organización a comprender mejor la existencia de irregularidades (o su ausencia) y a tomar medidas correctivas o a evitar consecuencias negativas adicionales, como una acción coercitiva gubernamental o la pérdida de la confianza pública y de los accionistas.
Los abogados de RFZ Law especializados en investigaciones internas en Los Ángeles cuentan con la experiencia necesaria para llevar a cabo investigaciones internas en nombre de empresas y otras instituciones de todos los tamaños y sectores, ayudándolas a alcanzar resultados positivos y a mitigar los riesgos.
¿Qué son las investigaciones internas?
Las investigaciones internas realizadas por un bufete de abogados externo pueden adoptar diversas formas en distintos contextos. En el ámbito de la defensa en casos de delitos económicos , una investigación interna podría llevarse a cabo con el fin de compartir ciertos hallazgos con el gobierno para demostrarle que se han identificado y contenido posibles irregularidades, y que se han tomado las medidas correctivas adecuadas (es decir, el despido de los empleados que no cumplen con las normas y la implementación de salvaguardias procesales para prevenir futuras infracciones) para evitar problemas futuros.
Alternativamente, el propósito de una investigación interna puede ser únicamente recopilar información interna en nombre de la gerencia, la junta directiva y/o los accionistas para determinar si se está produciendo alguna conducta indebida en una institución, y de qué tipo, independientemente de si hay una investigación gubernamental en curso o no, y luego tomar las medidas adecuadas en función de los resultados de la investigación, lo que puede incluir informar sobre dichos resultados o no.
En cualquier caso, es imperativo que una investigación interna llevada a cabo por un bufete de abogados externo se realice de manera exhaustiva y discreta por abogados de Los Ángeles con la experiencia y las habilidades necesarias para "revisar hasta el último rincón" manteniendo la confidencialidad y evitando consecuencias colaterales innecesarias.
Problemas comunes de cumplimiento normativo que requieren una investigación interna
Existen numerosas situaciones potenciales dentro de una empresa u organización que podrían requerir una investigación interna por parte de un tercero, como la que realiza un bufete de abogados de Los Ángeles en nombre de la gerencia y/o los accionistas, incluyendo, entre otras, las siguientes:
- Ley de Reclamaciones FalsasFraude en la contratación pública: Infracciones de la FCA que a menudo implican fraude a la salud El fraude en las adquisiciones puede acarrear fuertes sanciones económicas y acciones penales, por lo que es importante que una organización comprenda si se está produciendo dicho fraude por parte de empleados y/o accionistas y responda en consecuencia.
- Fraude de valores: En las instituciones financieras pueden producirse posibles operaciones con información privilegiada y otras infracciones de las leyes estatales y federales sobre valores, de maneras que no resultan del todo claras para la dirección. Por ello, es fundamental tomar medidas proactivas para supervisar, corregir e informar sobre dichas acciones si fuera necesario.
- Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero y Corrupción Pública: Muchas empresas se enfrentan a una importante responsabilidad legal cuando sus empleados participan en prácticas de soborno/corrupción a nivel local, estatal, federal e internacional (incluidas las violaciones de la FCPA por soborno a funcionarios gubernamentales en otros países), y suele ser necesaria una investigación interna exhaustiva para identificar y abordar adecuadamente estos problemas.
- Conducta sexual inapropiada: Si bien los autores individuales de conductas sexuales inapropiadas ciertamente se enfrentan a la posibilidad de responsabilidad legal, la forma en que las empresas y organizaciones actúan para prevenir o responder a dichas conductas también implica una responsabilidad legal significativa, y a menudo es necesario que una investigación interna forme parte de dicha respuesta.
El proceso de investigaciones internas y lo que debe esperar
Como pueden explicar nuestros abogados de Los Ángeles, las investigaciones internas adecuadas deben planificarse y ejecutarse minuciosamente para garantizar la confidencialidad y minimizar los daños colaterales, al tiempo que se maximiza la capacidad de la empresa u organización para obtener la información y los datos necesarios. Los pasos habituales en una investigación interna incluyen:
- Selección de un investigador interno externo: A menudo se eligen bufetes de abogados externos como investigadores internos por su experiencia, reputación y, fundamentalmente, por su capacidad para garantizar la confidencialidad a la organización mediante el privilegio abogado-cliente. Por este motivo, antes de contratar a un bufete externo, es importante que el asesor jurídico interno o general esté presente y participe activamente en las investigaciones preliminares. Con frecuencia, la oficina del asesor jurídico general, el departamento de recursos humanos (en algunos casos) y/o el consejo de administración o la dirección de la empresa participan en la evaluación inicial de la situación y en la decisión de contratar a un bufete externo y en la selección de dicho bufete.
- Preparación de una estrategia de investigación interna: La empresa externa trabajará con los contactos pertinentes dentro de la organización (asesor jurídico general, recursos humanos, etc.) para comprender qué información ha salido a la luz hasta el momento con respecto a irregularidades, cuál debería ser el alcance adecuado de la investigación, así como qué pasos de investigación deben tomarse, como se explica a continuación.
- Entrevistas a personas relevantes: Una investigación interna generalmente implica entrevistas con personas relevantes dentro de la organización que puedan tener conocimiento de acciones y procesos específicos. Normalmente, se elaboran guiones de entrevista personalizados para cada persona, y los investigadores realizan las entrevistas de forma confidencial y toman notas para la elaboración de las conclusiones. Dichas entrevistas pueden incluir o no documentos, como se explica más adelante.
- Recopilación y análisis de documentos: Para realizar entrevistas y recabar información en general para la investigación, puede ser necesario recopilar documentos de las personas y departamentos pertinentes. Esto puede abarcar desde la solicitud de documentos relevantes hasta una recopilación y análisis forense más exhaustivo de datos electrónicos.
- Recopilación de resultados: Las entrevistas y la recopilación de documentos (así como cualquier otra medida de investigación, como visitas a lugares específicos, consultas con expertos externos, etc.) se utilizarán para recopilar los resultados de la investigación. Por lo general, este es un proceso continuo que puede incluir hallazgos preliminares que luego se utilizan para orientar la investigación.
- Determinación de los próximos pasos: Al finalizar la investigación, o en cualquier momento durante la misma, dependiendo del contexto de la situación y de las conclusiones obtenidas, se llevará a cabo un proceso de toma de decisiones sobre cuáles serán los próximos pasos con respecto a las conclusiones, lo que puede implicar varias opciones, como la divulgación pública, la presentación de informes a un organismo gubernamental, la determinación de medidas correctivas o la determinación de que no se necesitan más pasos.
Contacte con un abogado con experiencia en investigaciones internas.
Es un dicho antiguo pero cierto que la forma en que una organización responde a una irregularidad puede ser tan importante, o incluso más, que la irregularidad en sí misma. Además, a menudo resulta beneficioso para una organización responder a posibles irregularidades internas con lo que podría considerarse una excesiva cautela, para demostrar que se toma en serio la supervisión y prevenir futuras irregularidades. Para programar una consulta con un abogado con experiencia en investigaciones internas en Los Ángeles, comuníquese hoy mismo con nuestra oficina.
