Tras los escándalos corporativos y financieros de principios de la década de 2000 (pensemos en Enron, WorldCom, Bernie Madoff y similares), el Congreso, en 2010, como parte de la Ley Dodd-Frank, creó el Programa de Denunciantes de la SEC como una forma de disuadir el fraude financiero, empoderando a los ciudadanos comunes para que presentaran información original sobre violaciones de las leyes de valores y recompensándolos con una compensación económica en el proceso.
Desde 2011, el Programa de Denunciantes de la SEC ha pagado más de mil millones de dólares en compensación a personas que han actuado como denunciantes al proporcionar información a la SEC que condujo a acciones coercitivas exitosas por parte de la SEC. Si bien a menudo el denunciante es un empleado de la organización donde se han cometido irregularidades financieras, incluso una persona ajena a la organización con pruebas de irregularidades puede ser elegible para recibir compensación bajo este programa.
Es importante trabajar con abogados expertos en denuncias de irregularidades para presentar información que conduzca a una recompensa exitosa por parte de la SEC, con el fin de desarrollar y presentar mejor su información a la SEC, protegiéndose al mismo tiempo de represalias y otras consecuencias colaterales en el proceso. Los abogados expertos en denuncias de irregularidades de la SEC de RFZ Law en Los Ángeles tienen las habilidades necesarias para guiarlo en cada paso del proceso para llevar a cabo su acción de denuncia ante la SEC.
Programa de recompensas para denunciantes de la SEC
Un denunciante que proporcione información a la SEC y que dé lugar a una acción coercitiva exitosa con sanciones monetarias superiores a 1 millón de dólares, podrá recibir una recompensa de entre el 10 % y el 30 % de las sanciones impuestas. En el pasado, las acciones coercitivas de la SEC han otorgado recompensas a denunciantes por valor de 114 millones, 110 millones y 50 millones de dólares, respectivamente. Un abogado especializado en Los Ángeles podría proporcionar información adicional sobre el valor de una reclamación de denuncia ante la SEC.
Para determinar qué porcentaje de las sanciones monetarias debe otorgarse al denunciante, la SEC utiliza los siguientes criterios:
- La importancia de la información proporcionada por el denunciante para el éxito de la acción coercitiva
- El grado de asistencia prestada por el denunciante y cualquier representante legal del denunciante en una acción de cumplimiento
- El interés de la SEC en disuadir las violaciones de las leyes de valores mediante la concesión de premios a los denunciantes que proporcionen información que conduzca a la aplicación exitosa de dichas leyes; y
- Cualquier otro factor relevante que la SEC pueda establecer mediante norma o reglamento.
Consejos de abogados especializados en denuncias de irregularidades ante la SEC para optar a un premio de la SEC para denunciantes.
Cabe reiterar que no es necesario que un denunciante haya trabajado para una empresa que haya cometido irregularidades, si bien muchos denunciantes sí lo son. Para que un denunciante tenga éxito, debe proporcionar a la SEC información por escrito sobre una posible violación de las leyes federales de valores que haya ocurrido, esté ocurriendo o esté a punto de ocurrir. Dicha información debe ser lo suficientemente relevante como para que pueda derivar en la imposición de sanciones económicas superiores a un millón de dólares.
En palabras de la propia SEC, «cuanto más específica, creíble y oportuna sea la denuncia de un informante, mayor será la probabilidad de que se remita al personal de investigación para su posterior seguimiento o investigación». La SEC anima a los informantes a proporcionar información que «identifique a las personas involucradas en el plan, ofrezca ejemplos de transacciones fraudulentas concretas o señale materiales no públicos que evidencien el fraude».
Cualquier violación de las leyes federales de valores puede constituir la base de una denuncia exitosa por parte de un informante, y la SEC está particularmente interesada en pruebas de irregularidades relacionadas con:
- Esquemas Ponzi, esquemas piramidales o programas de inversión de alto rendimiento.
- Robo o apropiación indebida de fondos o valores.
- Manipulación del precio o volumen de un valor
- operaciones de iniciados
- Ofertas de valores fraudulentas o no registradas
- Declaraciones falsas o engañosas sobre una empresa
- Venta en corto abusiva sin cobertura
- Soborno de funcionarios extranjeros (violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero o “FCPA”)
- Conducta fraudulenta relacionada con transacciones de valores municipales o planes de pensiones públicos.
- Ofertas iniciales de monedas (ICO) y criptomonedas
Cualquier persona residente en Los Ángeles puede presentar una denuncia anónima ante el Programa de Denunciantes de la SEC, pero debe estar representada por un abogado especializado para poder optar a una recompensa económica.
Protección de la SEC para denunciantes contra represalias
Muchos posibles denunciantes están justificadamente preocupados por las represalias que podrían sufrir al exponer irregularidades. Al fin y al cabo, no es descabellado pensar que quienes violan las leyes federales de valores para enriquecerse puedan tomar medidas injustificadas contra quienes amenazan con sacar a la luz sus actos ilegales.
Sin embargo, el programa de protección de denunciantes de la SEC incluye prohibiciones específicas contra las represalias. De conformidad con la ley federal, ningún empleador puede, ni directa ni indirectamente, despedir, degradar, suspender, amenazar, acosar ni discriminar de ninguna otra manera a un denunciante por los actos lícitos que este haya realizado al proporcionar información a la SEC en el marco de una acción de denuncia.
Si se determina que un empleador tomó represalias indebidas contra un empleado por haber presentado una denuncia, el empleado puede obtener: 1) la reincorporación a su puesto anterior; 2) el doble del monto de los salarios atrasados que se le adeudan; y 3) una compensación por los costos del litigio y los honorarios de los abogados.
Además de las protecciones mencionadas, las regulaciones de la SEC prohíben que cualquier persona tome medidas para impedir que un denunciante —sea o no empleado de la entidad potencialmente infractora— se comunique con la SEC sobre una posible violación de las leyes de valores. Quien actúe para impedir que alguien denuncie estará sujeto a acciones coercitivas por parte de la SEC. Dichas regulaciones también prohíben que cualquier persona induzca a otra a firmar un acuerdo en el que indique que no denunciará violaciones de las leyes de valores ante el gobierno federal.
Beneficios de contratar a un abogado eficaz especializado en denuncias de irregularidades ante la SEC.
En general, se recomienda encarecidamente a los posibles denunciantes de la SEC que trabajen con asesores legales experimentados para desarrollar y proporcionar información a la SEC, con el fin de maximizar sus oportunidades de obtener una importante recompensa económica y protegerse adecuadamente contra represalias.
Si usted posee información que cree que podría servir de base para una solicitud al Programa de Recompensas para Denunciantes de la SEC, comuníquese hoy mismo con nuestra oficina para programar una consulta confidencial con uno de nuestros abogados especializados en denuncias de la SEC en Los Ángeles.
